期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（）的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

2.判斷題中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。（）

3.判斷題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處罰，并處l萬元以上。10萬元以下的罰款。()

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4.判斷題申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（）

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5.判斷題期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()

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6 下列關(guān)于對(duì)保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。

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7.判斷題期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，只能由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。（）

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8.判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60％。（）

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9.判斷題非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）

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10 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

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