期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.29)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

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2 假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。

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3 期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

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4 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

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5 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

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6 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

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7 假設(shè)2010年3月，該期貨公司具備了申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件，那么，其在提出申請時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列哪些材料？（）

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8 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，（）應(yīng)當(dāng)按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則，嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。

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9.判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。（）

參考答案：對

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10.判斷題期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以降低風(fēng)險管理要求。（）

參考答案：錯

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