期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.06.01)

來源：考試資料網(wǎng)

1 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

2 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

3.判斷題證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。（）

4 期貨公司不得從事的業(yè)務(wù)有（）。

5.判斷題在我國，目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。（）

6.判斷題期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行研究市場信息的職責(zé)。（）

7 在期貨公司中不得由1人兼任的職務(wù)有（）。

8 交割倉庫不得從事的行為包括()。[2009華9月真趔]

9 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送（）的相關(guān)信息。

10 下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。

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